投資者與與證券經紀人打交道應注意的事項
第一，要了解證券經紀人的背景。證券經紀人和醫生一樣，都是一種執業資格，必須要透過法定考試，經相關部門稽核後才能獲得。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高階客戶經理”、“投資經理”等各式頭銜，但並不代表其必定具有證券經紀人資格，也難以衡量和保證其服務質量。
因此，投資者在接受經紀人服務之前最好主動查詢其是否具有執業資格——不僅可要求對方出具執業證書，還有權向證券公司查證，或直接在中國證券業協會的網站上進行驗證。而隨著新規則的實施，監管部門與證券公司還將逐步建立證券經紀人誠信檔案，投資者透過查詢這些記錄，將更加全面地瞭解自己的證券經紀人。
第二，要掌握投資的自主權，謹記理性投資、依法投資。目前，我國證券經紀人的流動性非常大，許多證券公司都將證券經紀人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取佣金。這種佣金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經紀人為多賺佣金而誘導客戶進行不必要的'投資或頻繁交易，最終往往導致投資者虧損。由於以上做法已經被現行的規則禁止，除非有充分證據表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損後將很難向證券公司求償，僅靠證券經紀人自身的賠償則很可能無法彌補投資者的損失。