證券營業部年終總結3篇
總結是對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究的書面材料，它可以有效鍛鍊我們的語言組織能力，讓我們抽出時間寫寫總結吧。總結怎麼寫才不會流於形式呢？下面是小編為大家整理的證券營業部年終總結，歡迎大家分享。
證券營業部年終總結1
根據中國證監會有關賬戶規範工作的要求，按照公司的統一安排和部署，我營業部自***年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業部始終將賬戶規範工作貫穿於三方存管的每一工作階段。一年來，經過大量、嚴謹、細緻、務實的工作，我營業部在賬戶規範方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶資訊一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質性進展。同時，也為營業部摸清家底、規範經營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。
第一部分 **八一路營業部的基本情況
財富證券**八一路營業部成立於1994年，前身為湖南省信託投資公司**八一路營業部，20xx年重組後更名為財富證券**八一路營業部。截至20xx年3月28日，營業部共有在用A股股東賬戶30432戶。我營業部成立時間較早，不同時期、不同管理者對業務的理解和把握各不相同，自然沉澱了大量電話、地址已經失效的不規範賬戶，加之歷經公司重組、經營管理班子調整和人員流動等過程，給我們的賬戶規範清理工作帶來了很大的困難。
第二部分 營業部三方存管賬戶規範工作的組織管理
***年3月15日，公司召開三方存管工作動員大會，公司領導提出，要把三方存管工作作為與經營發展同等重要的大事來抓。營業部對此次會議精神進行了認真的學習和討論，全體員工加深了認識，統一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業部賬戶規範工作順利進行，營業部在以下方面加強了組織管理：
一、明確目標，計劃周密
按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規範上線、重點清理等不同階段的要求，營業部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營業部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環節中都起到了很好的作用。
二、統一領導，責任到人
我營業部成立時間較早，沉澱了大量的睡眠客戶，使得賬戶規範工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營業部成立了由總經理任組長的三方存管工作小組，對營業部三方存管工作進行統一安排部署，同時，把三方存管工作作為營業部考評的重要內容，對其中工作的進度、工作的質量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務求工作踏實、嚴謹、按時、保質。
三、分工協作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行，根據實際情況對崗位和分工進行了調整，做到內緊外鬆，忙而有序。
對外，我們把保障投資者利益放在首位，儘量為客戶提供便利。營業部在簽約高峰期，根據經紀業務部要求，在營業部交易大廳開闢三方存管業務專區，增設了三方存管現場諮詢、賬戶規範等崗位，開通了三方存管，同時，安排營業部交易經理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業部沒有發生一起因三方存管業務引發的客戶糾紛，實現了三方存管工作的順利、平穩、高效推進。
對內，我們明確分工、任務包乾、責任到人，做到每個不規範賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統比對核查，上班時間不耽誤日常業務，下班時間不放下三方存管的賬戶規範工作。
四、動態評估，獎懲分明
客觀上來說，三方存管賬戶規範工作很大程度上是一項枯燥的、重複性的複雜勞動，出現錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規範中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業部帶來糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業部還專門制定了有關配套獎懲措施。***年3月份以後，在月度工資及年終獎金調整方面，很大程度上依據員工在賬戶規範清理工作中的表現決定。此外，營業部還規定所有客戶經理所開發客戶如未在規定時間內辦理賬戶規範手續，將降低直至取消客戶經理績效工資提取比例。
第三部分 我部三方存管賬戶規範工作的落實和具體措施
一、加強學習，按章辦事，嚴控風險
在三方存管賬戶規範過程中，營業部認真學習了中國證監會、中國證券登記結算公司下發的相關檔案，依據公司三方存管系列檔案精神和工作實際情況，相繼制定了營業部《小額休眠賬戶啟用處理辦法》等一系列操作細則規定，使得開展具體工作時有據可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時的規範性和準確性，嚴控了潛在的風險。
二、加強培訓，統一標準，規範操作
三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面，涉及營業部櫃面業務的各個基礎環節，同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規範，業務人員需要在短時間內集中處理一些非常規性問題，這樣一項複雜的系統性工程，對員工的業務能力和營業部經營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業部所有員工都表現出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業部統一組織的現場業務培訓，而且透過公司的辦公系統、影片系統、QQ系統、網站等各種渠道進行學習和交流，利用閉市和業餘時間對證監會、中登公司等管理和服務機構的檔案認真自學。三方存管工作以來，營業部參加公司的三方存管業務現場培訓、影片培訓十餘次，營業部組織全體員工學習管理機構及公司檔案十餘次，透過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來，密集的學習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行，切實保障了客戶利益，而且對員工業務能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開不合格賬戶
自***年1月1日，營業部堅決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關於嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規操作提出了明確的懲罰措施。同時，公司風險控制總部實時監控系統對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等欄位進行實時檢索，也為營業部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了後臺支援和保證。
四、賬戶規範清理的具體操作措施
（一）賬戶甄別工作
***年3月中旬，公司召開三方存管工作動員大會後，自三月份開始，營業部正式開始了賬戶甄別工作。營業部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶資訊逐一進行對比，甄別賬戶分類，確定其規範程度和存在的風險，根據甄別結果在櫃面系統進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正幹起來，才發現這項工程的複雜性和難度超出了所有人的預料。
四十天時間，在保證營業部日常業務開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業部近20000份客戶檔案和系統進行了比對和標註，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰。儘管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業部三方存管工作小組對賬戶甄別結果的抽查結果來看，賬戶甄別和系統標識工作的準確率令人相當滿意。
整個三、四月份，從總經理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰，趕緊快乾”這句員工苦中作樂的順口溜，是當時營業部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中湧現出很多感人至深的事蹟。員工表現出的無私奉獻精神，打響了賬戶規範清理工作的第一炮！
（二）通知宣傳工作
在透過賬戶甄別工作摸清底數後，自***年6月份起，營業部結合公司第三方存管工作的公告內容，開始進行了持續性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，並一直延續至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時，我部也採取了一系列宣傳督促措施。一是營業部設立了三方存管諮詢櫃檯，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業務骨幹進行三方存管業務諮詢，督促客戶儘快規範賬戶，辦理三方存管手續；二是營業部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業務專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業部關於三方存管業務的公告及通知；三是利用現場廣播系統、網上交易系統、現場行情委託系統對投資者進行提示；四是對不規範賬戶客戶進行多次的電話通知和簡訊通知。***年4月份以來，營業部利用客戶服務簡訊平臺系統釋出三方存管及賬戶規範通知簡訊超過5萬餘條，不規範賬戶每戶平均傳送3次；五是多輪次的電話提示。根據賬戶規範工作進度，營業部集中組織員工對不規範賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規範電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。
（三）規範上線工作
***年6月下旬，按照公司的統一安排，營業部開始進入規範上線階段。此階段的工作主要是對營業部現有人民幣賬戶的逐戶清理規範，具體工作包括補齊開戶資料、完善系統標識、簽署三方存管協議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營業部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專門的區域受理第三方存管業務，設有諮詢引導崗、甄別分流崗、簽約諮詢崗、清理規範崗、電話諮詢崗、資料清補崗、複核糾偏崗、宣傳推動崗、協調保障崗、資訊錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實行流水化作業，提高業務辦理效率；其次，按照“優勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統錄入等重點環節由營業部專人負責。第三，合理調整業務受理流程，延長工作時間，為客戶辦理業務提供時間上的便利，提高單日業務受理數量。第四，在此階段的後期，營業部對少數尚未進行清理的客戶採用上門服務、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業部賬戶合格率和簽約率。
（四）遺留問題的重點清理
此階段中，針對年內的賬戶規範清理工作進行資料統計和複查核對，對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理，針對少數剩餘無法規範的不合格賬戶做好管理臺賬，預先諮詢遺留問題賬戶的規範意見。八一路營業部因成立時間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次藉助第三方存管的東風，我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規範會帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續等待，可這一等就是足足三個小時，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充飢，不能離開半步，終於該客戶被我們的誠心打動，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態度開始有所迴轉，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的`促進作用。
另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監獄，此前該客戶沒有留下任何聯絡方式，查詢電信公司無聯絡號碼，透過身份證號碼查詢該客戶的聯絡地址也已不存在，後來透過與該客戶曾經有聯絡的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調往大連。經過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協助下去大連監獄要求客戶規範帳戶，確層層受阻。眼看時間天天過去，事情無任何進展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關係，最終在總部及有關部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶檔案，規範了帳戶。
（五）不規範賬戶的限制措施
鑑於仍有部分客戶未能及時到我部規範賬戶，我部於***年9月份後根據中國證監會和中國登記結算公司的相關檔案要求，按照公司統一部署，對不合格賬戶按照營業部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規範進度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實現了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉託管等措施，促使客戶儘快到營業部進行賬戶規範。目前，我營業部不合格賬戶數量和未簽署三方協議的客戶數量大大降低。雖然如此，我們仍然存在難以取得聯絡的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經變更。我部根據中國證監會和中國登記結算公司的相關檔案要求，按照公司統一部署，陸續對不合格賬戶進行了限制措施，使得不合格賬戶陸續得到了規範，採取限制後不合格賬戶數量大大的降低了，為了及早規範不合格賬戶，營業部統一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規範。
第四部分 營業部賬戶分類及規範現狀
目前，我部存在各類賬戶與櫃面系統標識情況完全一致。具體賬戶分佈情況見下表。
財富證券**八一路營業部賬戶規範情況一覽表
基準日資料當期資料
申報不合格證券帳戶1249109
合格證券賬戶12850
不合格資料不規範賬戶107
不合格其他賬戶2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶4448
合計
以上資料截至日期為4月14日。
第五部分 我們的工作體會
三方存管賬戶規範工作已經持續了一年多的時間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收穫了豐厚的回報。
一是，促進了業務拓展。我們感覺，賬戶規範是監管機構的正確決策，是保證證券市場健康發展的重要措施，也是我們提升服務水平，進一步規範經營的有力保證。在實際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規範與業務拓展不矛盾，規範做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步，業務規模不斷的發展壯大，這些都有力地證明，監管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶規範工作對業務拓展的促進作用是積極明顯的！
二是，夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規範是一項龐大而繁雜的系統性工作，同時也是我們夯實營業部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。透過反覆的核實、補充，我們的客戶資料已經相當完整、齊備，不僅讓我們進一步摸清了營業部客戶底數了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規範後更為詳細的客戶基本資料資訊也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風險承受能力，細化客戶服務方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經營風險。賬戶清理與規範同時也是對營業部各項經營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細緻地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營業部風險的源頭，排除重大風險隱患。由於眾多複雜的歷史原因，嚴重影響了日常經營與管理。而透過這次賬戶清理規範工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數，這也是我們一項重要的收穫。
第六部分 存在問題及下一步工作安排
目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為透過電話、網通和、移動、聯通、銀行等多種方式，無法取得聯絡的客戶。對於該部分賬戶，我營業部已於20xx年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉和禁止買入限制。除被動限制外，我營業部還將想方設法聯絡客戶，爭取儘早規範這部分賬戶。
在今後的工作中，我們將繼續以保證客戶資產的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時轉變經營管理模式，提升服務質量，堅持合規經營；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統和部分客戶另庫存放後可能出現的新問題。對於此次自查中暴露出的問題我們將在會後進行進一步的分析並制訂出更為詳盡科學的解決方案，及時整改，控制風險。
證券營業部年終總結2
xxxx年已經遠離我而去，在一年在我的人生路上，註定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業部的籌建，這對於我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環的學生到一個必須負起工作職責的職業人的轉變，在這個轉變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經歷了許多方法和思維的轉變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經歷了開始一段時間的不適後，現在已經基本上適應了現在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。並在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經紀業務上也有所突破。
xxxx年是營業部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業部已經展現在我們面前，系統建設已經完成並順利完成各種測試，順利的透過證監局和總公司的檢查，營業部營業的正式批文也要在這幾天就會有訊息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收穫的是豐盛的，一個嶄新的營業部已經矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉折。
在這一年中我從得到得經驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視訊會議的系統的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在牆上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那麼回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝裝置。這件事雖然不大，但可以從中發現我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發，作為營業部資訊科技部的工作人員更要完全安裝本部的指導文件來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業部問，向本部問，知道問題解決為止，並從中總結經驗，現在問是為了以後不問，近早的把業務熟悉起來。
我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯絡衛星支架的時候遇到的問題，由於對外聯絡的不託，衛星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛星的安裝，拖延這麼長時間，的確是我在這方面的不足，以後要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。
營業部馬上就要走上正規，根據自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手製定我的下一週年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業部的電腦部主管，力保營業部的網路安全，在營業時間不錯任何的差錯是我的首要責任，透過前段時間的系統建設，我已經對系統的基本構架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經驗，這方面我會細心研究以前的事故文件，爭取從別人的經驗的中總結，避免一些別人已經犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：
1.認真閱讀《系統配置文件》和自己建立的《證券營業部系統建設日誌》，對系統有更深入的理解和掌握，當一旦發生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至於不影響交易。
2.從郵箱裡下載事故文件，借鑑別的營業部事故處理經驗，來彌補我們新成立營業部經驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故儘快處理。
3.營業部漸漸走上正軌，關於資訊系統的一些規章制度也要真正的實施起來，爭取在開業前拿出一套完整的業務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。
證券營業部年終總結3
從大學以來我在N家公司做過兼職，接觸過不同行業的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什麼。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但並沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終於找到自己想要的方向，一種發自內心的滿足讓我找到自己人生的價值。
我每天的工作就是打電話、發帖子，聯絡客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結束。發表的無數條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對於我來說都可以接受，因為這就是“銷售”，在無數次拒絕中尋找機會，不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到願意聽完自己的講解或回帖的人，不管會不會成為自己的客戶，我都會很滿足很滿足，因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對自己工作的肯定。儘管可能在別人看來是那麼的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力，即使一次又一次的失敗也要繼續一次又一次的去嘗試去堅持。
其實真正吸引我的並不是這些工作，而是期貨行業的本身，雖然我只是一個門外人，我也僅僅是打開了期貨行業這扇門，還沒有成為期貨行業專業的從業人員，還沒能真正踏入這個行業，但期貨行業猶如一個巨大的磁場，無窮的力量深深的吸引著我，成為我以後事業的方向、人生的方向。儘管未來是不可知的，但期貨確實已經介入了我的人生。不管未來會怎樣，但現在的我、今天的我正在從事這個行業，正在創造自己的價值。
前幾天開全體員工會議，領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人，小有成就以後你就要做一個給別人機會、幫助別人的人。現在進入期貨行業的我就猶如一張白紙，在身邊各位領導及同事的引領與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡單的幾個字，我已經很感動了，很感謝領導的肯定與支援。我會更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的自己!
新的一年—20xx，首先我會繼續努力向身邊的領導及同事們學習，繼續學習期貨專業知識，不斷的充實自己，做到面對形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業人員。其次我會繼續探索不同的渠道尋找更多優質客戶，積極熱情的與客戶保持聯絡與溝通，把最真摯的合作情意傳達給他們，讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗，即使偶爾會不自信的質疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時可能看不到自己的未來，即使……但正如聚美優品的創始人陳歐在為自己代言的廣告中說的：“夢想是註定孤獨的旅行，路上少不了質疑和嘲笑，但那又怎樣;哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮!” 20xx，我們會證明這是誰的時代。