精選證券合同三篇
隨著人們法律意識的加強，越來越多的人透過合同來調和民事關係，合同能夠促使雙方正確行使權力，嚴格履行義務。那麼一般合同是怎麼起草的呢？下面是小編為大家整理的證券合同3篇，歡迎閱讀與收藏。
證券合同 篇1
一、證券市場是高風險市場，投資者既可能透過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;
二、本協議含有_____證券股份有限公司_______營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業部不承擔任何責任;
三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義後再謹慎考慮，決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司______營業部簽定本協議。 免責條款
一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委託代理業務，因提供的資料不實造成的損失;
三、投資者因證券帳戶丟失、密碼洩密、操作不當所造成的損失;
四、本公司電腦網路系統發生故障，公司負責及時修復，但因網路系統發生故障造成投資者的經濟損失;
五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網路系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;
六、行情資料來自專業的證券機構，本公司力求但不保證資料的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失;
七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;
八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。
甲方(委託人)：___________(或授權代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。
第一條 開戶
1、甲方在委託乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和影印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日後提款時專戶出款。
甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，並簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。
第二條 代理甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉託管、提款等行為，則必須開具《授權委託書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、許可權，並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。
第三條 買賣委託甲方在乙方開戶後，自動享有櫃檯委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機簡訊息、wap方式等委託方式。隨著乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用，如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種，應進行特別宣告。
甲方進行當面櫃檯委託時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在稽核後，方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時，甲方輸入或使用的資訊必須與預留的資訊相符，否則，乙方工作人員或電腦程式將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。
確認甲方的委託方式有效、合法後後，乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執
執行時方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託，則委託無效。
第四條 清算交割
1、 甲方在委託後可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用乙方對甲方委託的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條 分紅、派息、配股、保證金計息
1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2、 甲方保證金餘額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃檯輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離櫃概不負責。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存摺)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑑，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶後，甲方在銀行辦理取款。
[3]透過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請檔案。當日轉出現金超過___萬元的，須提前一個交易日預約。
第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號
第八條 掛失、解掛、凍結、解凍
1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。
第九條 甲方宣告與保證1、 甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。
2、 甲方確認本協議文字，並接受本協議所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，並在明白和認可後簽定本協議。
3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則後果自負。
甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條 乙方特別宣告
1、當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉託管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程式。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委託指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程式查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對於甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼洩露而引致的損失不承擔任何責任。
2、甲方透過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠端可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。
3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自洩露甲方的委託事項及開戶資料。
4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。
第十一條 其他補充條款
第十二條 附則
1、本協議經甲方和乙方簽字後生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃檯辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，並將其作為協議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協議終止。
4、本協議受國家和主管機關頒佈的有關法律、法規及證券
交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。
5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。
6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯絡電話：_____________ _____________證券帳戶卡：深圳__________上海__________
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業部(蓋章)
經辦人：______年 月 日
證券合同 篇2
本合同由以下雙方於 年 月 日簽署並生效。
甲方名稱：證券股份有限公司 _________ 證券營業部(地址： ) 負責人：
乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯絡電話： 居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：
根據《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》和相關規定，甲乙雙方本著自願、平等的原則，經協調一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。
一、勞動合同期限和工作內容:
第一條本合同的工作性質為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。
第二條甲方聘任乙方按照相關制度開展營銷工作，甲方有權根據所在地監管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規章，保質保量完成任務。如乙方不能勝任工作，甲方有權調整乙方崗位工作。
二、工作時間
第三條甲方實行國家規定的非全日制用工的工時標準，乙方平均每日工作時間不超過4小時，每週工作時間累計不超過24小時。
三、勞動報酬和保險福利待遇
第四條乙方薪酬不得低於當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行，乙方不享受其他福利待遇。
第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬，乙方開戶銀行：，銀行賬號：。
第六條甲方對乙方勞動報酬結算支付週期最長不超過15天。
第七條乙方應按照國家稅法的規定，主動繳納個人所得稅，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個人所得稅。如法律法規對非全日制用工的個人所得稅繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。
第八條根據國家及當地非全日制勞動用工合同相關法規，甲方所給予的報酬中已經包含乙方養老保險、醫療保險等社會保險，乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關規定的，按照當地相關規定辦理。
第九條 如勞動法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。
四、勞動紀律
第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。
第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度，嚴格遵守勞動、操作規程和操作規範，愛護甲方的財產，遵守職業道德。乙方違反勞動紀律和規章制度的，甲方可以解除勞動合同。
第十二條甲方有權對乙方工作情況進行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務，接受公司管理和考核。
第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益衝突的任何活動。
第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業秘密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業秘密，維護甲方的商譽，並履行下列義務：
1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業秘密;
2、未經甲方事先書面許可，不得將該商業秘密披露給任何第三方;
3、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業秘密;
4、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得複製、再造、影印、分發該等商業秘密或其載體。
第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業秘密的檔案、磁碟等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業秘密的載體。乙方在本合同終止或解除後三日內，應當按照誠實信用原則辦理工作交接手續。
第十六條乙方必須保守公司秘密，包括公司、部門和本職工作內的秘密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關的其他秘密。
第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內外人員洩露，也不得向他人打聽公司內其他人員的薪酬、福利待遇。
第十八條乙方的上述保密義務不因本合同終止而終止;即本合同終止後，乙方也必須保守所知悉的甲方秘密，不得向他人隨意洩露。
第十九條乙方確認，甲方已如實告知乙方工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及乙方要求瞭解的其他情況。
第二十條如乙方兼有其他工作單位後應向甲方予以書面報告。乙方因其他專職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發放的佣金中進行扣減。)
五、勞動合同的解除、終止
第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經濟補償。
第二十二條乙方確認，甲方有關文書在無法直接送達給乙方的情形下(包括但不限於乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫的住址為甲方郵寄送達地址。
六、違反合同的責任
第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動合同，雙方有明確約定的，按照約定內容履行;沒有明確約定的，對甲方造成的經濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。
第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會及其當地監管機構、證券業協會等檔案規定,不按照行業規範和違反公司制度從事營銷工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進行追償或者扣減乙方的佣金。
七、雙方約定其他事項
第二十五條乙方必須符合中國證監會及甲方所在地監管機關的規定。
第二十六條自本合同簽訂生效起六個月後，如乙方名下客戶佣金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動解除。
第二十七條報酬計算及發放方式如下：甲方有權根據行業監管規定及公司制度和乙方的工作質量及業績調整佣金標準。
報酬由固定的`最低工資標準和業績提成組成，採取孰高原則發放。
(一)固定的最低報酬為當地最低小時工資標準，經雙方約定每天工作4小時，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時工資 ___ 元* 4 小時* 21.75 天= 元;
以15天為發放週期，月中計算月最低工資並支付，月底計算名下客戶佣金按計提比例應發放部分並支付;
(二)非全日制人員業績提成公式：
Y非全日制人員業績提成=非全日制人員客戶淨創收 ×提成比例 ×P
非全日制人員客戶淨創收 = 淨佣金貢獻 (已扣除規費)×(1—營業稅率5.5%)×(1-提成比例×企業所得稅比率25%)
(三)非全日制人員的提成比例根據淨佣金採用分檔全額提成的方式，淨佣金與提成比例對應關係如下表：
月淨佣金區間(單位：元)提成比例)
S<6000T 30%
6000 T ≤S<30000 T 40%
30000 T ≤S<50000 T 45%
50000 T ≤S 50%
注：S為淨佣金貢獻。
T為大盤成交量波動指數，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動。
T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。
(四)P值為非全日制人員綜合績效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規指標，其中，新增指標最高80分，銷售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：
1、新增指標：每月新增有效開戶數為 4戶或新增客戶資產20萬元;
2、銷售指標：營業部佈置的銷售任務(當月如果沒有金融產品銷售任務，則銷售指標視為完成);
3、突出貢獻：當月新增市值600萬以上或當月新增銀行渠道1個以上或當月公司理財產品個人銷售額佔整個營業部銷售任務30%以上;
4、合規指標：合規指標在平時取“1”;一旦違規展業，取“0”，即取消當月業務提成收入。
(五)分公司或營業部可以組織非全日制員工以團隊形式展業，團隊成員不得超過20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客戶)淨創收不超過5%的比例支付團隊負責人管理津貼。
(六) 非全日制團隊模式的報酬構成
1、團隊長報酬總額 = 本人業績提成 + 管理津貼
2、團隊長的業績提成與前述第四條報酬的計算規則相同。
3、團隊制模式以及客戶歸屬說明：
(1)證券的團隊成員不得少於2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的團隊，由營業部的非全日制團隊管理小組或證券經紀人管理小組確定新團隊的團隊長。
(2)團隊長按照所屬團隊的淨創收提取的管理津貼，提取時不含本人名下客戶的淨創收。
(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長，組建新的團隊。團隊長名下成員育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長本人名下客戶淨創收的管理津貼十二個月。
(4)團隊成員申請升級為團隊長，組建新的團隊的標準為;
1、連續三個月佣金超過團隊長，且不低於二萬元;
2、連續三個月客戶資產超過1000萬;
3、營業部能力考核合格。
(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長代管其名下客戶，仍可計提該部分客戶淨創收的管理津貼，不享受客戶提成;如果團隊長離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長。
注：公司將對績效完成率P進行6個月的跟蹤分析，在此期間P=1。
第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關內容與國家、所屬當地有關規定相悖的，按有關規定執行。
因本合同在履行過程中發生爭議，應協商解決。協商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動仲裁部門提起仲裁。
第二十九條本合同一式三份，甲方執二份，乙方執一份。
第三十條以下由經紀人團隊成員填寫：
(1)乙方為 營銷團隊(團隊長/成員);
(2)根據《證券股份有限公司證券經紀人績效考核管理辦法》規定，團隊長按照所帶團隊(不含本人名下客戶)淨創收不超過5% 的比例提取管理津貼。
(3)團隊其他成員績效考核辦法及報酬計算標準同上。
甲 方： 乙 方：
簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日
證券合同 篇3
┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐
│會員姓名││會員類別││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│會期││諮詢費││
├──────┼─────────┼─────┼─────────┤
│會員編號││客服人員││
└──────┴─────────┴─────┴─────────┘
立合同書人：（以下簡稱甲方）
西安天富投資：（以下簡稱乙方）
茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條諮詢服務的範圍及方式：
（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。
（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：
1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機簡訊、傳真、 e-mail ）。
2．於營業時間內接受甲方機動性諮詢。
第二條諮詢合約期間付費方式：
（一）會員制
1、簡訊會員 /季 送一個月
2、金卡會員 /季 送一個月
3、貴賓會員 /季 送一個月
若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
合同資費共計人民幣￥元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。
（二）提成制
乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。
第三條乙方及其從業人應本著善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關釋出的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項：
（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。
（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項：
（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。
（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。
（三）因不可抗力造成資訊傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。
（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議洩露予任何第三人或與第三人共享。
（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條合同有效期：
本合同按照執行，有效時間自 年月日起至年月日止。 共計個月。
第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。
第七條合同終止與違約責任：
（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。
（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。
（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出裝置及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。
（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。
第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。
第九條本合同經雙方簽署後正式生效。
本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。
立合同人：
甲方簽章：乙方簽章：
地 址： 地 址：
電 話： 電 話：
籤 約 日：籤 約 日：