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股東會法律意見書

股東會法律意見書範本

　　如何寫股東會法律意見書?下面是小編給大家整理收集的股東會法律意見書範本，供大家閱讀參考。

　　股東會法律意見書範本1

　　致：xx建為歷保工程科技股份有限公司

　　xx市xx律師事務所(以下簡稱“本所”)接受xx建為歷保工程科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)委託，就公司召開xxx5年度股東大會的有關事宜，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)及《xx建為歷保工程科技股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關規定，出具本法律意見書。

　　本所律師按照律師行業公認的業務標準、道德規範和勤勉盡責精神，參加了公司本次股東大會的全過程，對公司本次股東大會所涉及的相關事項進行了必要的核查和驗證，審查了本所律師認為出具該法律意見書所需審查的相關檔案、資料，現出具本法律意見書如下：

　　一、本次股東大會的召集人資格及召集、召開程式

　　經核查，公司xxx5年度股東大會於xxx6年4月8日上午10:00在xx市浦東新區秀浦路3188弄創研智造B7幢10號公司會議室準時召開，本次股東大會是由公司董事會召集召開的。

　　經核查，xxx6年3月18日，公司在全國中小企業股份轉讓系統資訊披露平臺上刊登了《xx建為歷保工程科技股份有限公司xxx5年度股東大會通知公告》，將本次股東大會的召開時間、地點、召開方式、會議期限、出席物件、審議事項、登記辦法等予以公告。公告刊登的日期距本次股東大會的召開日期已達15日。

　　本所律師認為，本次股東大會召集人資格合法、有效，本次股東大會召集、召開程式符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。

　　二、本次股東大會出席會議人員的資格

　　(一)出席會議的股東及股東代理人

　　根據公司出席會議股東簽名及授權委託書，出席本次股東大會現翅議的股東及股東代理人為19名，代表有表決權的股份22,000,000股，佔公司股份總數的100.00%。經本所律師驗證，上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明，其出席會議的資格均合法有效。

　　(二)出席會議的其他人員

　　經本所律師驗證，出席本次股東大會的其他人員為公司董事、監事、高階管理人員及公司邀請的其他人士，其出席會議的資格均合法有效。

　　三、本次股東大會審議的議案

　　經稽核，本次股東大會審議的議案均屬於公司股東大會的職權範圍，並且與召開本次股東大會的通知中所列明的審議事項相一致;本次股東大會未發生對通知的議案進行修改的情形，也未發生股東提出新議案的情形。

　　四、本次股東大會的表決程式及表決結果

　　按照本次股東大會的議程及審議事項，本次股東大會採取現場記名投票的方式，審議了下列議案，其表決結果如下：

　　(一)審議透過《xxx5年度董事會工作報告》。

　　表決結果：同意股數22,000,000股，佔本次股東大會有表決權股份總數的100.00%;反對股數0股，佔本次股東大會有表決權股份總數的0.00%;棄權股數0股，佔本次股東大會有表決權股份總數的0.00%。

　　(二)審議透過《xxx5年度監事會工作報告》。

　　(三)審議透過《xx建為歷保工程科技股份有限公司xxx5年度報告全文及摘要》。

　　(四)審議透過《xx建為歷保工程科技股份有限公司xxx5年度財務決算報告》。

　　(五)審議透過《xx建為歷保工程科技股份有限公司xxx6年度財務預算報告》。

　　(六)審議透過《關於xx建為歷保工程科技股份有限公司xxx5年度利潤分配的議案》。

　　(七)審議透過《關於公司續聘會計師事務所的議案》。

　　(八)審議透過《關於稽核確認公司xxx5年度關聯交易及預估xxx6年度關聯交易額度的議案》。

　　郭偉民、李偉、李獻忠、劉超、張鵬等五名股東為關聯股東，迴避本議案的表決，由其他股東表決。

　　表決結果：同意股數4,787,500股，佔本次股東大會有表決權股份總數的21.76%;反對股數0股，佔本次股東大會有表決權股份總數的0.00%;棄權股數0股，佔本次股東大會有表決權股份總數的0.00%。

　　本所律師認為，本次股東大會表決程式、表決結果符合《公司法》等法律、行政法規和其他規範性檔案以及《公司章程》的有關規定，均為合法有效。

　　五、結論意見

　　綜上所述，本所律師認為，公司xxx5年度股東大會的召集、召開程式、出席會議人員資格、召集人資格以及會議表決程式、表決結果等事宜，均符合《公司法》等法律、行政法規和其他規範性檔案以及《公司章程》的有關規定，均為合法有效。

　　xx市xx律師事務所法律意見書

　　xx市xx律師事務所經辦律師：

　　裴xx

　　經辦律師：

　　李冰

　　年月日

　　股東會法律意見書範本2

　　致：xx企業(集團)股份有限公司

　　受xx企業(集團)股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事會之委託，xx市xx律師事務所指派律師出席公司xxx6年第一次臨時股東大會(以下簡稱“本次大會”)進行法律見證，並依據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會規則》(以下簡稱“《股東大會規則》”)及《公司章程》之規定，出具法律意見如下：

　　一、本次大會的召集、召開程式

　　本次大會由公司董事會決定召集;會議以現場表決與網路投票相結合的方式召開;會議通知於xxx6年4月27日以公告的形式刊登於《xx證券報》並公佈於xx證券交易所網站本次大會於xxx6年5月13日在公司會議室如期召開。

　　鑑於公司董事長吳一堅先生因公務出差，由與會董事推舉董事秦川先生主持本次股東大會。

　　本所律師認為，本次大會的召集、召開程式、召集人主體資格和主持人主體資格符合《公司法》、《股東大會規則》和《公司章程》之規定。

　　二、出席本次大會人員的資格

　　1、出席本次會議現場會議的股東及股東代理人共15人，代表股份70，517，699股，佔公司股份總數的23.10%。上述股東均持有相關持股證明，委託代理人並持有書面授權委託書。

　　2、根據xx證券交易所資訊網路有限公司提供的資料，參加本次會議網路投票的股東共162人，代表股份39，132，190股，佔公司股份總數的 12.81%。

　　3、參加本次會議表決的股東及股東代理人共計177人，代表股份109，649，889股，佔公司總股本的35.91%。(其中，參加本次會議表決的中小股東共計175人，代表股份46，149，889股，佔公司股份總數的15.12%)。

　　4、出席本次會議的其他人員為公司董事、監事、董事會秘書和見證律師。公司部分高階管理人員列席了本次會議。

　　經本所律師驗證，出席本次會議的人員具有合法資格。

　　三、本次大會沒有對會議通知中未列明的事項進行表決，沒有修改列入會議議程的提案，列入本次大會審議的議案三、七、八、九項未獲得有效表決權的透過。

　　四、本次大會的表決程式

　　1、本次大會現場會議於xxx6年5月13日13時30分開始，於17:00時結束。參加本次會議現場表決的股東及股東代理人對列入會議通知中的各項議案進行了審議，並採用記名投票方式進行表決;表決票經三名監票人(其中股東代表兩名、監事代表一名)及見證律師負責清點，並由監票人代表當場公佈現場表決結果。

　　2、本次大會網路投票，透過xx證券交易所交易系統投票的時間為xxx6年5月13日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00;透過網際網路投票系統投票的時間為xxx6年5月13日9:15-15:00。

　　本次會議網路投票表決結果資料由xx證券交易所資訊網路有限公司提供。

　　3、本次大會召開情況已製作成會議記錄，由出席會議的全部董事和董事會秘書籤字並存檔。

　　4、表決結果

　　議案一：《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》

　　同意票 95，172，626股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 86.79 %，反對票 14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的13.21%，棄權票0 股。(其中中小股東同意票31，672，626股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.62%，反對票14，477，263股，棄權票0股)。

　　上述議案獲得本次大會三分之二以上有效表決權的透過。

　　議案二：《關於非公開發行股票方案的議案》

　　一、股票的種類和麵值

　　同意票 31，672，626股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 68.62 %，反對票 14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.38 %，棄權票0 股。(其中中小股東同意票31，672，626股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.62%，反對票14，477，263股，棄權票0股)

　　二、發行方式和發行時間

　　三、發行物件和認購方式

　　同意票 31，672，626股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 68.62 %，反對票 14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.38 %，棄權票0 股。其中中小股東同意票31，672，626股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.62%，反對票14，477，263股，棄權票0股)

　　四、發行價格及定價原則

　　同意票 31，563，926股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 68.39 %，反對票 14，585，963股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.61 %，棄權票0 股。(其中中小股東同意票31，563，926股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.39%，反對票14，585，963股，棄權票0股)

　　五、發行數量

　　同意票 31，630，626股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 68.53 %，反對票 14，519，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.47 %，棄權票0 股。(其中中小股東同意票31，630，626股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.53%，反對票14，519，263股，棄權票0股)

　　六、限售期

　　七、發行的募集資金總額及用途

　　八、發行前的滾存利潤安排

　　同意票 31，630，626股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的68.53 %，反對票 14，519，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.47 %，棄權票0 股。(其中中小股東同意票31，630，626股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.53%，反對票14，519，263股，棄權票0股)

　　九、發行決議的有效期限

　　同意票 31，645，626股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的68.57 %，反對票 14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.37 %，棄權票27，000 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的0.06%。(其中中小股東同意票31，645，626股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.57%，反對票14，477，263股，棄權票27，000股)

　　十、上市地點

　　同意票 31，645，626股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 68.57 %，反對票 14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.37 %，棄權票27，000股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的0.06%。(其中中小股東同意票31，645，626股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.57%，反對票14，477，263股，棄權票27，000股)。

　　審議上述議案時，關聯股東xx投資控股集團有限公司、世紀xx股份(11.630, -0.22, -1.86%)有

　　限公司放棄了表決權，其持有的股份未計入有效表決權股份總數。

　　上述議案獲得本次大會三分之二以上有效表決權的透過。

　　議案三：《非公開發行股票預案(修訂稿)的議案》

　　同意票 26，777，836股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 58.02 %，反對票14，477，263 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.37%，棄權票4，894，790股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的10.61 %。(其中中小股東同意票26，777，836股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，477，263股，棄權票4，894，790股)。

　　審議上述議案時，關聯股東xx投資控股集團有限公司、世紀xx股份有限公司放棄了表決權，其持有的股份未計入有效表決權股份總數。

　　上述議案未獲得本次大會有效表決權的透過。

　　議案四：《非公開發行股票募集資金運用的可行性分析報告(修訂稿)的議案》

　　同意票 90，278，936 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 82.33 %，反對票14，475，663股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的13.20%，棄權票4，895，290 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的4.47%。(其中中小股東同意票26，778，936股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，475，663股，棄權票4，895，290股)。

　　上述議案獲得本次大會三分之二以上有效表決權的透過。

　　議案五：《關於公司與華森控股投資有限公司簽訂相關協議的議案》

　　同意票 90，236，936 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 82.29%，反對票14，517，663股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的13.24%，棄權票4，895，290 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的4.47%。(其中中小股東同意票26，736，936股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的.57.93 %，反對票14，517，663股，棄權票4，895，290股)。

　　上述議案獲得本次大會二分之一以上有效表決權的透過。

　　議案六：《關於公司與常州華森三維列印研究院股份有限公司簽訂股份認購協議的議案》

　　同意票90，236，936 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 82.29 %，反對票14，517，663股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的13.24%，棄權票4，895，290 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的4.47 %。(其中中小股東同意票26，736，936股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的57.93%，反對票14，517，663股，棄權票4，895，290股)。

　　上述議案獲得本次大會二分之一以上有效表決權的透過。

　　議案七：《關於公司與特定發行物件簽訂認購發行股票協議暨關聯交易的議案》

　　同意票26，777，336 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.37%，棄權票4，895，290股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的10.61%。(其中中小股東同意票26，777，336股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，477，263股，棄權票4，895，290股)。

　　審議上述議案時，關聯股東xx投資控股集團有限公司、世紀xx股份有限公司放棄了表決權，其持有的股份未計入有效表決權股份總數。

　　上述議案未獲得本次大會有效表決權的透過。

　　議案八：《關於提請股東大會同意xx投資控股集團有限公司免於履行要約收購義務的議案》

　　同意26，777，336股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.37%，棄權票4，895，290股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的10.61%。(其中中小股東同意票26，777，336股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，477，263股，棄權票4，895，290股)。

　　審議上述議案時，關聯股東xx投資控股集團有限公司、世紀xx股份有限公司放棄了表決權，其持有的股份未計入有效表決權股份總數。

　　上述議案未獲得本次大會有效表決權的透過。

　　議案九：《關於員工持股計劃(認購非公開發行股票方式)(草案)(修訂稿)及摘要(修訂稿)的議案》

　　同意票26，777，336 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.37%，棄權票4，895，290 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的10.61%。(其中中小股東同意票26，777，336股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的58.02%，反對票14，477，263股，棄權票4，895，290股)。

　　審議上述議案時，關聯股東xx投資控股集團有限公司、世紀xx股份有限公司放棄了表決權，其持有的股份未計入有效表決權股份總數。

　　上述議案未獲得本次大會有效表決權的透過。

　　議案十：《關於員工持股計劃與xx光大證券(17.560, -0.24, -1.35%)資產管理有限公司簽訂資產管理合同的議案》

　　同意票31，645，126 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的68.57%，反對票14，477，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的31.37%，棄權票27，500 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的0.06%。關聯股東xx投資控股集團有限公司、世紀xx股份有限公司持有公司迴避表決。(其中中小股東同意票31，645，126股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.57%，反對票14，477，263股，棄權票27，500股)。

　　審議上述議案時，關聯股東xx投資控股集團有限公司、世紀xx股份有限公司放棄了表決權，其持有的股份未計入有效表決權股份總數。

　　上述議案獲得本次大會三分之二以上有效表決權的透過。

　　議案十一：《關於非公開發行股票攤薄即期回報及採取措施(修訂稿)的議案》

　　同意票 95，099，526股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 86.73 %，反對票14，519，263股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的13.24 %，棄權票31，100 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的0.03%。(其中中小股東同意票31，599，526股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.47%，反對票14，519，263股，棄權票31，100股)。

　　上述議案獲得本次大會三分之二以上有效表決權的透過。

　　議案十二：《關於制定公司未來三年(xxx6-xxx8年)股東回報規劃的議案》

　　同意票 95，104，726股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的 86.73 %，反對票14，517，663股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的13.24 %，棄權票27，500股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的0.03%。(其中中小股東同意票31，604，726股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.48%，反對票14，517，663股，棄權票27，500股)。

　　上述議案獲得本次大會三分之二以上有效表決權的透過。

　　議案十三：《關於提請股東大會授權董事會辦理辦理相關事項的議案》

　　同意票 95，146，726股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的86.77%，反對票14，475，663股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的13.20%，棄權票27，500 股，佔出席本次大會有效表決權股份總數的0.03%。(其中中小股東同意票31，646，726股，佔出席本次會議中小股東有效表決權股份總數的68.57%，反對票14，475，663股，棄權票27，500股)。

　　上述議案獲得本次大會三分之二以上有效表決權的透過。

　　本所律師認為，本次會議表決程式符合《公司法》、《股東大會規則》和《公司章程》之規定，會議決議與表決結果一致，提交本次會議審議的第一、二、四、五、六、十、十一、十二、十三項議案獲得有效表決權的透過;第三、七、八、九項議案未獲得有效表決權的透過。

　　綜上，本次會議召集和召開程式、召集人主體資格、主持人主體資格出席會議人員主體資格、會議表決程式符合《公司法》、《股東大會規則》和《公司章程》之規定，表決結果合法有效。

　　特此致書。

　　xx市xx律師事務所負責人：xx

　　律師：xx

　　律師：xxxx

　　xxx6年5月13日