理財公司工作總結
人要學會常常總結自己,人生就是一個不斷反省不斷進步的過程。下面是小編整理的理財公司工作總結，歡迎閱讀和參考！
理財公司工作總結(一)
回顧即將過去的一年，我感慨萬千。xx年是我人生旅程中轉折的一年，這一年我轉行進入證券行業，對我來說，這是一個充滿機遇和挑戰的行業，充滿了神秘，好奇，時而豪氣萬丈，時而信心缺缺，這是一條佈滿荊棘的道路，只要你能邁過一個個坎，同時也是通往光明的道路。
進公司已有兩個月，對於理財顧問這個崗位，沒有我想象中的簡單，即需要對行情的瞭解，也需要對客戶有耐心，同時還需要溝通技巧。透過這兩個月的學習我學到了很多，不只是證券知識，更多的是對學習的方法，工作的態度，對待客戶的方式及溝通技巧。作為一個新員工非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，領導和同事對我的支援與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個臺階。
在這兩個月的時間裡，我也看到了我的業績還狠不理想，之中也存在著諸多問題,經過自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正確的時間觀，總以為時間還有很多，
第二、工作還不夠積極主動，可能是之前的工作性質決定了我不需要特別主動，只要等著領導安排，自己認真完成就好。但現在做為理財顧問，我需要自己去開拓客戶，需要自己更加積極主動。
第三、業務水平還有待提高，無論是客戶溝通能力，還是市場分析能力都是我目前欠缺的。
因此，在接下來的時間裡，我會從以下幾個方面著手：
第一、凡是預則立，不預則廢，合理的規劃有利於接下來工作的順利張開，因此我要先認真做好接下來3個月的計劃，並按計劃實行。趕緊把之間浪費的時間補回去。
第二、虛心求教。做為一個新員工，我要向領導學習，向老同志學習，向書本、向網路學習，首先學習客戶溝通技巧，和客戶維護，取其之長，補己之短，夯實和提高自身業務能力。
第三、認真做好客戶維護。作為理財顧問，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時間，我會讓真的做好客戶私檔性管理，儘可能的發掘客戶有用的資訊，加以整理歸類。主動聯絡溝通客戶，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因為暫時資金緊張，或年底事情忙，暫時不需要，但不代表他們以後也就不需要理財服務，因此對於有潛力的客戶，我要坐好及時的跟進。
第四、做好銀行渠道的維護。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護時，首先先要認清銀行的需求，同時注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事，客戶就會源源不斷的介紹過來。可是客戶是自己的，不是開了個戶就完成任務，對銀行來說聯了三方任務九完成了，可是對我來說這才剛開始，更重要的是後續的開發維護。因此我要合理的安排時間，平衡銀行與客戶之間的時間分配。
在接下來的xx年，我會在保證認真對待、重視工作的基礎上，不斷完善和充實自己，提高自身素質。充分利用現有的資源，更進一步擴大對客戶的積累和維護。同時加強對分析能力的學習和提高，努力夯實和提高自能工作能力和業務水平。
理財公司工作總結(二)
xx年度xxxxxx升級以後獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在xx年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。並且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：
一、工作指標完成情況彙報
1、截止11月底完成綜合交易額xxxx萬元，完成全年預算的xxxx，日均成交xxx萬元，較上年全年日均成交xxxx萬元增長xxx。累計交易週轉率為xxx次，市場佔有率為xxx，較上年全年xxxx增長xxxx，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、xxxxxx營業面積較小，升級之後營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎佔據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易佔比達到7.9%，是全公司手機交易佔比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委託推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶資料統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，並對每月客戶資料進行綜合分析，根據資料分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了諮詢協作參與力度，全年多次參加公司的諮詢協作,已成為E週刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。
二、工作目標完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課後反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶佔比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為週末。本次中期培訓以週末方式進行之後，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以後會多增加週末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以後多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。
2、投資者諮詢服務工作情況
目前諮詢服務方面已經不能僅僅侷限在簡單日常資訊傳導，客戶在諮詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的諮詢工作進行梳理。
⑴簡訊資訊內容以及傳送及時性進行了調整，首先，充實簡訊資訊內容，除及時傳導公司諮詢資訊以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的傳送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的簡訊資訊。資訊傳送嚴格按公司標準化流程進行。各種資訊要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部QQ群活躍度，並且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在資訊傳導方面有了積極的改善。並且能保障資訊傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的諮詢服務的提升。
經過一段時間的執行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的諮詢服務工作，必須持之以恆、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在諮詢服務方面，理財顧問部結合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之後，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨後又相繼舉行了《新能源概念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代資訊產業行業報告》《高精端裝備製造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合十二五整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，並且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。透過對行業的研讀，投資者能及時瞭解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。
3、營業部所有員工諮詢能力提升情況
由於xxxxxx為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體諮詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及後臺員工的諮詢能力提升的要求。
理財顧問在員工諮詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：
1、充分利用每天晨會時間，由於參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛鍊，晨會以輪流制進行。透過晨會市場資訊的分析，鍛鍊大家對市場重要資訊提煉的能力，透過短線股票挑選工作，能讓大家瞭解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的諮詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
2、“一週聚集”的活動的開展
每週三舉辦一次“一週聚集”員工的交流活動，週三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前後臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，並且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析最準確獎。透過一段時間的執行，目前“一週聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這裡交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，透過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
透過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養後備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。
2、簡訊方面未能及時整理簡訊平臺，造成簡訊傳送出現重複、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前簡訊平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到透過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶諮詢傳導不暢通，目前諮詢資訊部分客戶無法正常傳導，在日後工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以後的工作中客戶回訪將作為理財顧問重要的工作方向。
四、未來一年的工作計劃
1、由於營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮諮詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，並將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。
4、建立營業部詳細的客戶分級資料庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，儘快的讓員工瞭解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
理財公司工作總結（三）
本人****於***年**月**日入職，至今已在*****投資有限公司工作一月有餘。入職以來，我努力工作和學習，在與領導、同事的學習和接觸中，不斷完善補充行業專業知識，個人綜合素質、修養和能力都得到了較快的提升。同時也暴露出自己的侷限性與不足之處，在今後的工作中，將繼續努力、不斷鞭策自己、不斷取得進步。
一、八月份工作總結
市場部按照投資公司總體發展戰略規劃，以及投資專案管理工作的實際需要，針對公司投資策略模式新思路的不斷拓展需要。我認真研究投資工作中的實際情況，配合部門作好專案投資的前期準備工作，為領導審批、決策提供充分、詳實的依據和建設性的建議。過程中，我深切地體會到，作為市場部的一份子，不僅思想上要與公司規章制度保持一致，行動上更要與市場同步，時刻做到思想、行動與時俱進。在做好本職工作的同時，極力做到“以事業統一思，以發展凝聚力量，以實幹樹立形象”。
（一）基本的學習與培訓方面學習與培訓方面包括：公司規章制度的學習、專業知識的學習、綜合素養技能的`培訓等。
透過公司規章制度的學習，讓我迅速瞭解公司工作環境與流程，促使我快
速地進入工作狀態，提高了工作效率。市場部門專業知識的技能培訓，讓我儘快熟悉部門相關的工作內容，並且瞭解房地產一二級開發的基本流程和基本操作，初步學習了“基礎設施、地產開發、礦產資源、股權投資”這四大板塊的基本內容，提升了我對投資行業的認知和了解。綜合素養的培訓，加深了我對辦公系統和軟體的運用規範，做出符合要求的工作檔案，強化我的商務禮儀、提高我的展業技能，在培訓中熟練掌握展業技巧。
1.學習和熟悉公司各種管理暫行辦法、通知、發展規劃等；
2.學習理解土地儲備和一級開發工作流程、BT專案和BOT專案的內容和區別、三舊改造方案內容等；
3.學習公司接待工作手冊和閱讀商務禮儀方面的書刊。
（二）業務拓展方面
一個月以來，我配合部長積極尋找各種有代表性的、有極大潛力的專案，其中發現**行業最具投資潛力，進而，對**行業進行了初步的開展工作。整個過程，我配合部門收集各種關於早教的資料統計和基本情況，並且獨自撰寫了《******》專案的可行性研究報告的初稿。經部長對報告內容的指點，我進行了多次的修改，基本完成了《*****》的初步可研報告。為下一步該專案被上級認可提供了有力依據，和部門以後業務拓展提供了參考。
（四）資訊收集工作我的本職工作是負責市場資訊收集，這同時也是我的優勢所在。工作過程中，我透過各種渠道，其中包括實地走訪、網路渠道等，以及個人的人際關係，收集各種業內相關資訊，以此來完成上級和部門交代的任務。
（五）市場部內務工作
1．完成了平時的會議相關資訊記錄，專案相關資料統計，專案相關圖表的修改與製作，並及時製作成Excel、Word、PPT形式以便存檔及供日後檢視與參考；
2.完成了平時相關專案的資料的分類與整理，以及一些資料的列印、影印等。
（六）專案的跟蹤工作
我們市場部各負其責，做到“宏觀不漏項，微觀要精準”。
1.配合部門完成了對**專案周邊的樓房等售價的資訊收集；
2.協助部長完成了對****專案的整個經濟指標分析的修改與調整；
3.與部員一起研究***專案的風險控制，並羅列出相關的存在風險及相對應的規避方法供部長審定；
4.在部長的帶領下，經過反覆的論證，一起完成了**專案的《初步合作意向方案》，並由部長提交給公司稽核。
二、工作中存在的問題
（一）個人專業技能還很膚淺，綜合素養還需不斷學習進步，自我工作時間安排有待完善，工作效率有待提高。
（二）業務的拓展和渠道的拓展能力還有待提升。
（三）個人資訊收集的渠道有限，人際關係網有待擴寬，資訊收集較為單一。
三、如何改進存在問題
（一）加強專業技能的培訓。平時多檢視、收集相關專業知識的內容，多閱讀有關投資、開發等相關檔案和書籍，並且積極投入工作，在工作中不斷的充實專業技能。
（二）提高綜合素養。平時多閱讀商務禮儀方面資料，在日常的工作中強化自身修養，做到技能與素養並舉。
（三）完善工作安排。在日後的工作中，整理出自己的職業計劃，做到工作有條有理，從而提高工作的效率。
（四）擴寬業務渠道。積極與行業內的相關人員培養關係，建立聯絡，從而搭建我們投資公司的業務網。
（五）擴寬資訊收集的渠道。多向行業內人員學習，瞭解更多收集資訊的渠道，從而建立起完善的資訊收集網，使每次收集到的資訊更加快速、精準、有效。
理財公司工作總結（四）
為切實加強應收賬款的催收工作，加大應收賬款的催收力度，本月集團公司對理財公司的內部機構進行了重新設定，將理財公司劃分為四個科，即綜合科和三個清欠業務科，同時充實了理財公司的領導力量。
為進一步加強內部管理，保障各科工作的順利、協調開展，理財公司著手製定了各科科長及工作人員崗位責任制，將責任層層落實，做到各盡其能，各負其責。同時，建立完善了檔案資料借閱登記制度、會議記錄紀要制度、傳送檔案簽收制度、月度聯席會議制度等各項管理措施，用制度進行管理，使各項工作的開展有條不紊、井然有序。
現將一個月來理財公司工作情況彙報如下：
一、資產管理
1、廢舊物資處理：本月理財公司對燒成車間廢耐火磚，機修廢鐵屑，物資公司廢油桶組織了集中招標處理。共收回資金19573.40元。
2、閒置資產：
①配合有關部門辦理**閒置房拍賣事宜：因集團公司決定對公司在**的閒置房屋進行處置，為此，理財公司先期與**市的一些房屋中介公司、拍賣公司進行了接觸、諮詢，將瞭解的情況上報公司後，公司領導決定先拿兩套閒置房進行拍賣，即**花園一套，**苑一套。隨即，理財公司著手進行實質性操作。經總工程師室、評標辦和理財公司共同瞭解、對比，選定**拍賣公司作為拍賣方。該公司實力較為雄厚，費用收取合理（成交額的1%，且流標免費。其它拍賣公司則收取成交額的3%~5%）。隨後，又協同拍賣公司人員到房屋進行實地勘測、拍照，並對房屋進行了評估。
②辦理**閒置房出租事宜：與**科技公司簽訂了房屋（**大廈）續租合同。
③對閒置房進行管理：對**的5套公司沒有鑰匙的閒置房安排進行了門鎖的更換。
二、應收賬款的催收
5月，理財公司向集團公司報送了50萬元的催款計劃，透過全體人員的共同努力，到月底已基本完成。分別是：①**建材公司：賬齡2年，欠款金額12275.67元，已全部催回。②**招待所：賬齡3年，欠款金額2182132.93元，本月催回欠款5萬元。③**公司**：賬齡3年，欠款金額4xx690元，本月已簽訂以房抵款協議。據統計，截止五月底，理財公司已為集團公司催回欠款2425965.77元（詳見附表二）。
三、內部管理工作
1、根據各業務科片區劃分的需要，調整、列印並分發各科應收賬款統計資料。
2、複製xx年4月底財務資料，並據此整理、編制完成了“營銷公司xx年4月應收賬款餘額表”，以瞭解最新的應收賬款餘額變化情況，並核對查找出餘額有變化的單位，提交各業務科作為催款依據。
3、清欠人員外出歸來後，及時進行回款登記及欠款單位調查情況的電腦登記，為統計工作打好基礎。
4、根據各業務科的需要，協助清欠人員提取、整理欠款客戶資料。
5、完成“xx年4月工作彙報”及“xx年4月催款情況統計”工作。